如何做好iso9000系列标准审核前的体系梳理工作

内、外部审核是检验管理体系是否有效运行的重要活动。审核的覆盖范围涵盖公司所有的工程产品，因此，接受内、外部审核检验是所有施工项目和职能部室都要面对的一项重要工作。如何在内、外部审核前做好各种文件资料和现场的梳理工作，从容的面对审核，避免审核时出现较大漏洞，是各项目部都面临的问题。下面介绍的体系梳理方法希望能为项目部建立实施管理体系理清思路，使项目部在接受内、外部审核前能够抓住重点，有的放矢展开工作，保证审核的顺利通过。
一、培训目标：
1、掌握内、外部审核前部门管理体系梳理的步骤；
2、学会编制部门体系运行检查表；
3、学会案例分析，掌握内、外部审核重点，具备自我诊断，自我完善能力。
二、体系梳理的方法、步骤
1、梳理部门人员在体系中的职责
⑴ 内审时常见的问题：
a) 没有项目部职能分配表；
b) 没有部门人员职能分配表；
c) 部门人员不能准确说出职责的；
e) 职责上墙，但是缺少职业健康安全和环境管理体系职责；
f) 有职责汇编文件，但是还存在照搬照抄现象（从别的项目部考来的职责或施组中考的）。
⑵ 确定项目部职责分配表和部门人员职责分配表（编制2个分配表）。
a) 项目部各部门职能分配表；（建议最好依据公司职责分配表来做）此处链接 ------公司体系职能分配表-----项目部体系职能分配表
b) 部门人员在三体系中的职能。此处链接-----部门职能分配表；表一表二
可以依据公司三体系职能分配表，先找主责，再找相关。
此处可以让学员说出自身日常工作职责，与体系职责对照。
综合办在整个项目部体系运行当中起着承上启下的作用。因此，项目部职责划分离不开综合办公室的参与，部门人员要用心学会职能分配表的编制，当好项目经理的好助手。
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⑶ 编写部门人员职责汇编。
●注意部门上墙明示的职责与汇编职责相统一。
2、 梳理部门文件
⑴ 找出职责条款涉及的程序文件、管理办法、标准规范、法律法规要求等。此处链接---项目部职责分配表---程序文件目录
⑵ 将部门所用的文件编制清单，必要的保留原文件。
以综合办为例：文件控制程序、记录控制程序、人力资源管理办法、法律法规和其他要求控制程序、信息交流程序为重点文件。
此处让学员自己说出日常所用管理文件，加以补充。
3、梳理条款内容
⑴ 编写部门检查表或检查清单。
每个条款中都包含了很多的标准要求，因此，要查看文件，将条款展开，逐条将文件要求用简练的语言进行归纳，同时注意检查内容的针对性，特别是有记录表要求的，必须保留记录。
●此处要学会使用管理手册（记录索引）和程序文件。
以综合办公室举例，教会学员编制检查表。链接----文件控制程序
查看项目部职能分配表 ----- 先看主责：文件控制 、记录控制、管理承诺、质量方针、内部沟通、人力资源、内部审核等。再看相关条款 ：资源提供、基础设施、顾客沟通等。在项目部人力资源管理这部分只能都划归综合办公室负责，所以还要加上人力资源管理的有关内容。
●综合办公室文件控制——查看文件控制程序——列出工作要点———需保留的记录（收文登记薄、文件发放记录、有效文件清单）——链接综合办检查表
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4、梳理现场
●哪些现场需要梳理？
⑴ 加工区、仓库、拌和站------材料标识、防护；临时用电设施设备、消防设施、火工品仓库、油料库管理、扬尘、污水管理。
⑵ 施工现场------产品防护、安全防护、标识、消防设施、临时用电、施工环境（噪声、扬尘、污水、固废）、特种设备管理、员工安全意识等等。
⑶ 试验室------仪器的检定标识、现场管理、消防设施、试验环境是否符合要求（温湿度）。
⑷ 员工食堂、民工宿舍-----卫生状况、临时用电。
5、梳理部门横向与纵向的接口关系
⑴ 各部门之间信息传递是否通畅、及时、有效。文件发放、来电来函处理、职责和权限的接口。
⑵ 重要数据是否在项目部各层次间得到统一。例如：职责（上墙明示的与职责汇编一致、与施组一致、与项目部发放的汇编文件一致）、目标指标（施组、质量计划、上墙的目标指标与批准的目标指标一致）、等。
6、梳理日常及内、外部审核的问题
对于日常及内、外部审核时需整改的问题，要避免重复现象发生，若问题经常发生应制定纠正预防措施，避免问题升级。
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三、项目部体系运行中常见的问题分析
审核时常见的问题有：职责与权限的界定不清；特种作业缺乏动态管理；特种设备检定、验收、使用；外租设备建账管理；现场物资防护；环境和危险源识别；专项安全方案编制；各种工作检查的不符合关闭、施工方案编制（照搬照抄现象、不完善现象）等。下面通过案例对常见问题进行分析。
案例分析要让学员参与，增强课堂互动。
案例1
某施工现场，焊工：高振贤、登高架设工黄国标等6人证件复检有效期：2010-7/2010-5未提供出按期复检的证据；编制的临时用电施工方案中缺少变压器及漏电保护器参数选择要求，电焊机、手持电动工具未配备开关箱；二层作业区（焊接、装修、铺地砖、幕墙）没有配备灭火器材、也未提供出交叉作业安全技术交底记录，在用的1台施工升降机没有检测证据，现场施工垃圾未集中存放、局部楼梯踏步、楼地面砖没有保护措施。
以上不符合程序文件、标准规范：
1、人力资源管理办法 5.2.2 ⑷；GB/T50430 5.2.2；中华人民共
和国安全生产法、建设工程安全生产管理条例
2、临时用电技术规范JGJ46--2005；施工设备管理办法5.8.5
3、安全生产管理规定第二十三条；运行控制程序5.3.2 ⑺施工设备管理办法5.8.3 ；运行控制程序
以上不符合标准GB/T19001-2008 、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准中6.2/4.4.2、6.3、7.5.5/4.4.6 相关的规定。
案例2
某项目部，隧道周边位移、拱顶下沉、地表沉降记录中没有报警值；制梁场在用的“龙门吊”导轨基础局部下沉。
以上不符合程序文件、标准规范：
1、施工组织设计；公路隧道施工技术规范 量测数据处理与应用。
2、施工设备管理办法 5.8.1、5.8.3 运行控制程序
以上不符合标准GB/T19001-2008 、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准中7.5.1、6.3 、4.4.6相关的规定。
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案例3
某项目部，对JGJ130-2001建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规程等专业标准未进行培训；架子工：黄国际、李建、刘国杰等6人，第一次复检2008-5月，没有复检合格信息；对物料提升机电气系统避雷及接地等应进行有效测试，并正确记录测试数据；对于施工期间的噪音、粉尘、污水等必要时应进行测试，以判断满足施工期间环境指标，满足公司方针及目标要求。
以上不符合文件：
1、人力资源管理办法5.2.2⑷；建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规程
2、人力资源管理办法 5.2.2 ⑷；GB/T50430 5.2.2；中华人民共
和国安全生产法、建设工程安全生产管理条例
3、龙门架及井架物料提升机安全技术规范 第十章 使用和管理
4、绩效监视和测量 5.3.2 施工现场管理办法 5.3.2环境保护
以上不符合标准GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004B标准6.2 4.2.2 4.4.6 4.5.1 7.5.1
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案例4
某项目部，崔彬彬，邹寿星----起重证件有效期：2008.3-2009.3，未能提供出按期复审的证据；未提供出对临时用电设施使用前的验收证据；（租用的）1台汽车吊检测有效期：2008-3-8，未提供出按期检测的证据；未制定跨铁路施工事故应急救援预案。
以上不符合文件：
1、人力资源管理办法5.2.2⑷；
2、临时用电技术规范JGJ46--2005
3、施工设备管理办法 5.8.3
4、应急准备和响应程序 5.1
以上不符合GB/T19001—2008、GB/T28001—2001标准6.2 4.4.2 6.3 4.4.7
案例分析小结：通过以上案例分析，可以发现特种作业人员管理；特种设备管理；三类人员教育；环境因素和危险源控制；临时用电管理；各种规范的培训，危险较大的分部分项工程专项方案和应急预案的编制等是历年内、外部审核的重点。

培训小结：通过上述体系梳理方法的讲解，我们能够认识到贯标工作就是日常工作的规范，掌握了体系的梳理方法，就可以从容的应对项目上的各种检查，包括内、外部审核、信誉评价、建设方的检查等。也避免了贯标工作中出现的“两张皮”现象。