如何做好9000系列质量管理体系审核前的体系梳理工作

办公室 XXX
一、培训目标：
1 、熟悉内、外部审核前部门管理体系梳理的步骤；
2、学会编制部门体系运行检查表；
3、学会案例分析，掌握内、外部审核重点，具备自我诊断，自我完善能力。
二、体系梳理的方法、步骤

1、梳理部门人员在体系中的职责
⑴ 内审时常见的问题：
a) 没有项目部职能分配表；
b) 没有部门人员职能分配表；
c) 部门人员不能准确说出职责的；

e) 职责上墙，但是缺少职业健康安全和环境管理体系职责；
f) 有职责汇编文件，但是还存在照搬照抄现象（从别的项目部考来的职责或施组中考的）。

⑵ 确定项目部职责分配表和部门人员职责分配表（编制2个分配表）。
a)项目部职能分配表；(参照公司职责分配表)
b) 部门人员职责分配表。表一；表二
 可以依据公司三体系职能分配表，先找主责，再找相关。
⑶ 编写部门人员职责汇编。
 注意部门上墙明示的职责与汇编职责相统一。

2、 梳理部门文件
⑴ 找出职责条款涉及的程序文件、管理办法、标准规范、法律法规要求等。
⑵ 将部门所用的文件编制清单，必要的保留原文件。以综合办为例：文件控制程序、记录控制程序、人力资源管理办法、法律法规和其他要求控制程序、信息交流程序为重点文件。

3、梳理条款内容
⑴编写部门检查表或检查清单。
 每个条款中都包含了很多的标准要求，因此，要查看文件，将条款展开，逐条将文件要求用简练的语言进行归纳，同时注意检查内容的针对性，特别是有记录表要求的，必须保留记录。
 此处要学会使用管理手册（记录索引）和程序文件。
4、梳理现场
 哪些现场需要梳理？
⑴ 加工区、仓库、拌和站------材料标识、防护；临时用电设施设备、消防设施、火工品仓库、油料库管理、扬尘、污水管理。
⑵ 施工现场------产品防护、安全防护、标识、消防设施、临时用电、施工环境（噪声、扬尘、污水、固废）、特种设备现场管理、员工安全意识等等。
⑶ 试验室------仪器的检定标识、现场管理、消防设施、试验环境是否符合要求（温湿度）。
⑷ 员工食堂、民工宿舍-----卫生状况、临时用电。
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5、梳理部门横向与纵向的接口关系
⑴ 各部门之间信息传递是否通畅、及时、有效。文件发放、来电来函处理、职责和权限的接口。
⑵ 重要数据是否在项目部各层次间得到统一。例如：职责（上墙明示的与职责汇编一致、与施组一致、与项目部发放的汇编文件一致）、目标指标（施组、质量计划、上墙的目标指标与批准的目标指标一致）、等。
6、梳理日常及内、外部审核的问题
对于日常及内、外部审核时需整改的问题，要避免重复现象发生，若问题经常发生应制定纠正预防措施，避免问题升级。
三、项目部体系运行中常见的问题分析
常见的问题有：职责与权限的界定不清；特种作业缺乏动态管理；特种设备检定、验收、使用；外租设备建账管理；现场物资防护；环境和危险源识别；专项安全方案编制；各种工作检查的不符合关闭、施工方案编制（照搬照抄现象、不完善现象）等。下面通过案例对常见问题进行分析。
 案例1
某施工现场，焊工：高某某、登高架设工黄某某等6人证件复检有效期：2010-7/2010-5未提供出按期复检的证据；编制的临时用电施工方案中缺少变压器及漏电保护器参数选择要求，电焊机、手持电动工具未配备开关箱；二层作业区（焊接、装修、铺地砖、幕墙）没有配备灭火器材、也未提供出交叉作业安全技术交底记录，在用的1台施工升降机没有检测证据，现场施工垃圾未集中存放、局部楼梯踏步、楼地面砖没有保护措施。
 以上不符合程序文件、标准规范：
1、人力资源管理办法 5.2.2 ⑷；GB/T50430 5.2.2；（中华人民共和国安全生产法、建设工程安全生产管理条例）
2、临时用电技术规范JGJ46--2005；施工设备管理办法5.8.5
3、安全生产管理规定第二十三条；运行控制程序5.3.2 ⑺施工设备管理办法5.8.3 ；运行控制程序 、 GB/T50430 10.5 （5）（8）
以上不符合标准GB/T19001-2008 、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准中6.2/4.4.2、6.3、7.5.5/4.4.6 相关的规定。
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案例2
某项目部，隧道周边位移、拱顶下沉、地表沉降记录中没有报警值；制梁场在用的“龙门吊”导轨基础局部下沉。
 以上不符合程序文件、标准规范：
1、施工组织设计---公路隧道施工技术规范 量测数据处理与应用。
2、施工设备管理办法 5.8.1、5.8.3 ； 运行控制程序
 以上不符合标准GB/T19001-2008 、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准中7.5.1、6.3 、4.4.6相关的规定。
 案例3
某项目部，对JGJ130-2001建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规程等专业标准未进行培训；架子工：黄某某、李某某、刘某某等6人，第一次复检2008-5月，没有复检合格信息；对物料提升机电气系统避雷及接地等应进行有效测试，并正确记录测试数据；对于施工期间的噪音、粉尘、污水等必要时应进行测试，以判断满足施工期间环境指标，满足公司方针及目标要求。
 以上不符合文件：
1、人力资源管理办法5.2.2⑷；建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规程
2、人力资源管理办法 5.2.2 ⑷；GB/T50430 –2007 5.2.2；（中华人民共和国安全生产法、建设工程安全生产管理条例）
3、龙门架及井架物料提升机安全技术规范 第十章 使用和管理
4、绩效监视和测量 5.3.2 施工现场管理办法 5.3.2环境保护
 以上不符合标准GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004B标准6.2 4.2.2 4.4.6 4.5.1 7.5.1
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案例4
某项目部，崔某某，邹某某----起重证件有效期：2008.3-2009.3，未能提供出按期复审的证据；未提供出对临时用电设施使用前的验收证据；（租用的）1台汽车吊检测有效期：2008-3-8，未提供出按期检测的证据；未制定跨铁路施工事故应急救援预案。
 以上不符合文件：
1、人力资源管理办法5.2.2⑷；
2、临时用电技术规范JGJ46--2005
3、施工设备管理办法 5.8.3
4、应急准备和响应程序 5.1
以上不符合GB/T19001—2008、GB/T28001—2001标准6.2 4.4.2 6.3 4.4.7
 审核要点：
特种作业人员管理；特种设备管理；环境因素和危险源控制；临时用电管理；各种法规、规范的培训，危险较大的分部分项工程专项方案和应急预案的编制 等。